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    資本市場重磅新規明年起施行!

    2021-11-30 09:44? 來源:券商中國 本篇文章有字,看完大約需要 分鐘的時間

    來源:券商中國

      財經365(www.ladyhcheesecake.com)訊,國務院總理李克強日前簽署國務院令,公布《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》(簡稱《辦法》),自2022年1月1日起施行。

      證監會隨后就《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》(簡稱《規定》)向市場征求意見,并和司法部一道,對《辦法》有關問題答記者問。

      證券期貨行政執法當事人承諾制度在提高執法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復市場秩序等方面具有重要意義。適用行政執法當事人承諾,當事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失,投資者獲得及時有效救濟的新途徑,更加有利于保護投資者尤其是中小投資者的合法權益。

      關鍵點一:證券期貨行政執法當事人承諾制度是什么?

      證券期貨行政執法當事人承諾制度是指證監會對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調查期間,被調查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響并經國務院證券監督管理機構認可,當事人履行承諾后證監會終止案件調查的行政執法方式。

      關鍵點二:及時賠償損失,增強投資者獲得感

      證券期貨行政執法當事人承諾制度有四方面作用:

      一是有效提高執法效能,化解資本市場執法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾。

      二是及時賠償投資者損失,增強其獲得感和滿意度。適用行政執法當事人承諾,當事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失,投資者獲得及時有效救濟的新途徑,更加有利于保護投資者尤其是中小投資者的合法權益。

      三是切實提高違法成本,增強監管實效。行政執法當事人承諾具有涉嫌違法當事人履行意愿強、履行速度快等優勢,且證監會認可的承諾金數額通常高于罰沒款數額,使涉嫌違法當事人付出較高的經濟代價。

      四是行政執法當事人承諾制度能夠盡快實現案結事了、定紛止爭,從而妥善化解社會矛盾,及時恢復市場秩序,穩定預期。

      關鍵點三:五方面內容明確行政執法當事人承諾制度要義

      《辦法》共21條,主要規定了五方面內容:

      一是明確證券期貨行政執法當事人承諾制度的內涵和適用原則,規定證券期貨行政執法當事人承諾是指證監會對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調查期間,被調查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響并經證監會認可,當事人履行承諾后證監會終止案件調查的行政執法方式,規定其實施應當遵循公平、自愿、誠信原則。

      二是規定適用證券期貨行政執法當事人承諾的基本流程,包括申請、受理、協商、確定承諾金數額并簽署承諾認可協議、履行承諾認可協議、中止調查以及終止調查等。

      三是明確不適用證券期貨行政執法當事人承諾的情形。

      四是明確承諾金的使用和管理方式,規定投資者因當事人涉嫌違法行為遭受損失的,可以向承諾金管理機構申請合理賠償,也可以通過依法對當事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償;已通過其他途徑獲得賠償的,不得就已獲得賠償的部分向承諾金管理機構申請賠償。

      五是明確監督制約機制,包括:證券期貨行政執法當事人承諾工作辦理部門與調查部門相互獨立;證監會建立集體決策制度,討論決定重大事項,并經相關負責人批準后執行;負責證券期貨行政執法當事人承諾工作的人員應當遵守相關工作紀律和回避規定;對于違背誠信原則的證券期貨行政執法當事人實施相應的信用懲戒措施等。

      關鍵點四:負面清單+正面清單,明確適用范圍

      《辦法》明確,當事人可以申請適用行政執法當事人承諾的時間環節,為當事人自收到證監會案件調查法律文書后至證監會作出行政處罰決定之前。證監會應當在送達當事人的案件調查法律文書中告知其有權依法申請適用行政執法當事人承諾。包括:當事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰,未逾一定年限;涉嫌證券期貨犯罪依法應當移送司法機關處理;涉嫌證券期貨違法行為情節嚴重、社會影響惡劣;沒有新事實、新理由就同一案件再次提出申請,或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾,就同一案件再次提出申請,以及證監會基于審慎監管原則認為不適用行政執法當事人承諾的其他情形。

      證監會發布的《規定》從正面對適用范圍作了進一步限定,明確行政執法當事人承諾主要解決:調查取證存在較大困難、法律適用存在較大困難,以及能夠更為及時有效地賠付投資者損失,實現監管效能等案件。

      關鍵點五:當事人完全履行承諾可終止調查

      根據《辦法》,一是當事人自收到證監會案件調查法律文書后至證監會作出行政處罰決定前,可以申請適用行政執法當事人承諾。對于不存在《辦法》規定或者證監會規定的負面情形的當事人,證監會應當自收到當事人完整申請材料之日起20個工作日內,作出是否受理的決定。二是溝通協商。證監會可以在規定期限內根據當事人涉嫌違法行為造成的損失、損害或者不良影響等,就適用行政執法當事人承諾相關事項與當事人進行溝通協商。三是簽署協議。證監會經與當事人溝通協商,認可其所作承諾的,應當與當事人簽署承諾認可協議,并載明相關事項。四是中止調查。承諾認可協議簽署后,證監會向當事人出具中止調查決定書并予以公告。五是履行協議。當事人應當嚴格履行承諾認可協議。當事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾的,證監會應當終止適用行政執法當事人承諾。六是終止調查。當事人完全履行承諾認可協議后,證監會向當事人出具終止調查決定書并予以公告。對當事人涉嫌實施的同一個違法行為不再重新調查。

      關鍵點六:符合條件的投資者可快速獲得賠償

      行政執法當事人承諾制度能夠及時賠償投資者損失,且不影響其行使民事訴訟權利,充分尊重投資者對救濟渠道的選擇權?!掇k法》規定,投資者因當事人涉嫌違法行為遭受損失的,可以向承諾金管理機構申請賠償,也可以通過依法對當事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償;投資者已通過其他途徑獲得賠償的,不得就已獲得賠償的部分向承諾金管理機構申請賠償。與民事訴訟需要投資者依法在勝訴后才能獲得賠償不同,適用當事人承諾案件的投資者可以按照《辦法》規定向承諾金管理機構提出賠償申請,經承諾金管理機構審核,符合條件的投資者可快速獲得賠償。

      同時,《辦法》通過嚴格規定證監會實施行政執法當事人承諾的行為規范,保障當事人權益。一是明確證監會應當在案件調查法律文書中告知當事人有權申請適用行政執法當事人承諾。二是提高行政執法效率,壓縮證監會辦理相關工作時限,規定其在20個工作日內作出是否受理行政執法當事人承諾決定,與當事人進行溝通協商的期限為6個月,經批準延長的期限最長不得超過6個月。三是對于不予受理的案件,要求證監會書面通知當事人并說明理由;要求證監會在決定終止適用行政執法當事人承諾前聽取當事人的意見。四是加強對證監會的內部制約、外部制衡和社會監督,細化回避等程序規定,明確相關工作人員的保密義務。五是規定當事人在溝通協商時所作的陳述只能用于實施行政執法當事人承諾,以解除當事人后顧之憂。

      關鍵點七:行政執法當事人承諾制度而非“花錢買平安”

      《辦法》明確,當事人承諾具有嚴格適用條件,證監會經審查并集體決策后才能決定案件能否適用該制度。同時,承諾金兼具懲戒和賠償功能,承諾金數額的確定應當綜合考慮當事人因涉嫌違法行為可能獲得的收益或者避免的損失、當事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款和沒收違法所得的金額,以及投資者因當事人涉嫌違法行為所遭受的損失等諸多因素,通常情況下數額要高于行政處罰的罰沒款數額。三是除要求當事人交納承諾金外,證監會還可以要求當事人采取自我核查整改、完善內部控制制度、增加合規檢查頻次、主動調整相關業務等措施,以糾正涉嫌違法行為、賠償投資者損失、消除損害或者不良影響。因此,適用行政執法當事人承諾,是堅持“零容忍”要求的具體體現,不意味著當事人可以“花錢買平安”。

      關鍵點八:投?;饻y算投資者損失

      《規定》厘清承諾辦理部門與調查、審理部門之間的協調銜接機制。要求承諾辦理部門應當就案件適用當事人承諾相關事項征求調查、審理部門的意見,適用當事人承諾的案件必須經過必要的調查,案件受理后不中止案件調查、中止案件審理。明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協調配合。由投?;鸸矩撠煖y算投資者損失情況,調查部門、審理部門、證券期貨交易場所、證券登記結算機構、投資者保護機構等部門單位提供必要支持。

      《規定》還明確投資者賠付機制安排。要求承諾金管理機構制定承諾金管理使用方案并報證監會備案,同時明確當事人自行賠償投資者程序,鼓勵當事人提前賠償投資者。同時規定了派出機構在行政執法當事人承諾中的作用。一方面,明確當事人所在轄區的派出機構負責核查驗收當事人履行承諾認可協議的情況,另一方面,明確派出機構查處的案件可以適用行政執法當事人承諾,現階段由承諾辦理部門統一辦理。

      此外,《規定》還加強監督制約,嚴防道德風險。建立集體決策機制、內部監督制約機制,壓縮承諾金協商數額的裁量空間,強化派出機構在承諾履行過程中的核查監督作用,要求及時公告披露相關信息。

      證監會表示,下一步,證監會將會同財政部將2015年2月發布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法》,進一步細化具體操作實施要求。

      證監會將嚴格落實“零容忍”要求,加大對資本市場違法行為執法力度,嚴厲打擊各類違法違規行為,持續凈化資本市場環境。同時,貫徹落實《辦法》規定,及時回應解決證券期貨行政執法當事人承諾制度執行中出現的新情況、新問題,依法保護投資者合法權益,維護公開、公平、公正的資本市場秩序,促進資本市場平穩健康發展。更多股票資訊,關注財經365!

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